题目内容
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[判断题]
公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。（)
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A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度
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第3题
下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到()。
A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度
第4题
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机
制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （）
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第5题
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机
制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （）
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第6题
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（)。
A．证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B．证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C．证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D．证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第7题
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。
A．证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B．证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C．证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D．证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第8题
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。
A．与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B．应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C．对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D．建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
