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[主观题]

在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而

造成证券经营机构的经济损失。 ()

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第1题

经纪业务的技术风险主要是经营管理风险,是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、
融券而可能给其带来的损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

房地产投资风险中的业务风险指的是由于()而引起的。A.经营条件恶化B.财务状况不良C.经营

房地产投资风险中的业务风险指的是由于()而引起的。

A.经营条件恶化

B.财务状况不良

C.经营管理不善

D.收益的变动

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第3题

房地产投资风险中的业务风险指的是由于()而引起的。 A.经营条件恶化B.财务状况不良

房地产投资风险中的业务风险指的是由于()而引起的。

A.经营条件恶化

B.财务状况不良

C.经营管理不善

D.收益的变动

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第4题

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。

A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损

D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失,

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第5题

下列客户资产管理业务的风险中,属于管理风险的是()。

A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损

D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第6题

系统性风险是指金融机构或其他融资主体由于决策失误、经营管理不善、违规经营或债务人违约等微观因素引起的、个别或部分金融企业或其他融资主体在融资活动中遭受损失或不获利的可能性。()判断对错
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第7题

证券营业部在经纪业务中由于予以客户融资、融券而也许给其带来旳损失属于法律风险。()
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第8题

()是营业部经营管理的核心。

A.财务管理

B.安全管理

C.风险管理

D.经纪业务管理

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第9题

在证券经营机构日常经营中,涉及()等的证券经纪业务纠纷较为常见。

A.转销户

B.佣金标准

C.代客操作

D.信息技术系统

E.风险提示

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第10题

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权

D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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