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[主观题]

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

依照《证依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人依照《证券法》，

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第1题

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？　　A为股票发行出具审计报告、资产评估报

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

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第2题

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（）

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

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第3题

依照《证券法》，如下对股票买卖限制规定，哪项是错误?()

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后半年内，不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票，可以继续持有，不受买卖限制

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第4题

依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？　　A禁止法人非法利用他人账户从事证

依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

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第5题

依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券，属于公开发行

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

D.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

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第6题

依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施？（）

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

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第7题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）的罚款。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

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第8题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上l5万元以下

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第9题

、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？　　A上市公司

、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B上市公司最近二年连续亏损的

C公司解散或者被宣告破产的

D公司有重大违法行为的

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第10题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上15万元以下

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