证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A设立、收购或者撤销分支机构
B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D变更公司章程中的一般条款
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第1题
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范畴或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中普通条款
第2题
证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
A 设立、收购或者撤销分支机构
B 变更业务范围或者注册资本
C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D 变更公司章程中的一般条款
第3题
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程
第4题
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。
A．设立或撤消分支机构B．变更公司章程
C．任免总经理D．变更业务范围
第6题
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
第7题
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第8题
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第9题
A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
第10题
我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
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