题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
为规范高层合规履职，董事会应至少（)审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
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A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
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第2题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
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第4题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行内部审计目标应包括：（)
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C.督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标
D.对本行董事会、高级管理层进行审计
第5题
资产产权转让、划转不规范的风险表现为（）
A.产权转让、划转未按要求履行内部决策程序
B.依法合规意识不强、工作履职不到位，未严格履行资产评估程序
C.产权转让、划转具备条件的应进场交易
D.房屋土地等资产出租、转让不规范、程序不合理，导致资产出租价格、转让价格明显偏低
第7题
进出口银行应当建立独立、垂直管理的内部审计体系及相应的报告制度和报告路径，审查评价并督促改善经营活动、风险状况、内部控制和治理机制，促进合规经营、履职尽责和稳健发展。内部审计部门应当对负责，按照规定及时向董事会报告工作和审计情况
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第8题
下列关于贷款尽职评议的表述正确的是：（)。
A.无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的，应对该工作人员予以免责
B.发生风险后，对相关工作人员的尽职免责认定，应以贷款尽职评议委员会组织的专项尽职调查和审议为前提，不得以合规检查、信贷检查、专项检查等其他形式的检查结论替代尽职评价
C.依据风险因果关系进行责任界定。信贷人员如果履职不到位，须判断该不尽职行为与贷款风险产生的直接因果关系，即如果没有这项过失，风险后果能否避免
D.对同一责任人涉及多户责任贷款的，应统一考虑，合并调查，原则上不重复问责
