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[主观题]

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

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第1题

取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第2题

取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构

申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第3题

取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A．未被机构聘用

B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C．被中国证监会认定为证券市场禁入者

D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第4题

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（)。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第6题

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。

A.已被机构聘用

B.最近1年未受过刑事处罚$_$

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

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第7题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（) 条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ.已被证券经营机构聘用Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

我行人员销售法人理财所需资质（）

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第9题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（)条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第10题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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