在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。A.证券公司B.资产托管机构C.证券
在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第3题
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
D.接受客户委托,运用客户资产进行投资
第4题
A.鉴证业务项目组成员与鉴证客户存在重要的密切商业关系
B.注册会计师采用或有收费的方式向客户提供鉴证服务
C.某项目经理已经连续五年对W公司审计,由于对W公司较熟悉,容易发现问题,故今年仍安排其负责该公司的年度财务报表审计工作
D.除非法律法规允许或要求,注册会计师应当拒绝承担保管客户资金和其他资产的责任
第6题
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
第7题
A.负责拟定资产管理业务管理制度,拟定资产管理业务发展规划及业务管理文件,拟定风险监督与控制办法以及其他相关操作规程
B.根据市场需求设计资产管理业务产品
C.管理和运作客户委托资产,在公司授权范围内,负责资产管理业务的投资和交易事项的管理以及业务风险的控制
D.为各部门及分支机构提供经纪业务的服务、咨询
第8题
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
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