题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（)。
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是：（)
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（)。
A.分散立法
B.投资者风险承受能力差异
C.标准不一，无底线要求
D.权责不明，约束力不强
第5题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（)。I、信息告知 II、本金保障III、风险警示TV、适当性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
第6题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
第8题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。
A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
B.为投资者提供相关业务服务
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
第9题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3
