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[主观题]

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第1题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第2题

按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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第3题

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券
投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

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第4题

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨
询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

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第5题

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业
务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

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第6题

在我国,按照《证券业从业人员资格管理办法》,由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考
试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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第7题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.10

B.15

C.30

D.60

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第8题

双录的法律依据是以下哪项规定()

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《私募投资基金命名指引》

D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第9题

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中
国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。()

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