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[主观题]

下列关于证券公司合规风险防范的表述中,不正确的是()。

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第1题

以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()

A.合规风险是防范其他风险的最低要求

B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因

C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变

D.合规风险与其他三大风险没有联系

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第2题

关于合规管理,下列表述不正确的是()。A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

关于合规管理,下列表述不正确的是()。

A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C. 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D. 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营

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第3题

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第4题

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第5题

下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的合规风险的是()。

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第6题

下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的合规风险的是()。

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第7题

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A.制定和执行合规管理制度

B.建立合规管理机制

C.培育合规文化

D.防范合规风险

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第8题

下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是()。

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