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[主观题]

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（)①证券公司及其子公司以非

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第1题

根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括（）。

A．金融衍生品

B．证券公司以公开募集方式设立或者承销的资产管理计划

C．信托公司设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

D．公司债务融资工具

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第2题

在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（)。Ⅰ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划;Ⅱ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具;Ⅲ、银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;Ⅳ、保险公司设立并通行证券公司发行、销售与转让的产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（)

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第4题

根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（)。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第5题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取的方式是（）

A．拍卖竞价

B．集中竞价

C．标购竞价

D．报价

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第6题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。Ⅰ.协议Ⅱ.拍卖竞价Ⅲ.标购竞价Ⅳ.集中竞价

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法，正确的有（）。Ⅰ.协议Ⅱ.报价Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题

下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是（)

A.拍卖竞价

B.做市

C.集中竞价

D.标购竞价

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第9题

以下关于券商柜台市场说法正确的是（)。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

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第10题

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品采取方式的说法，正确的有（）。Ⅰ.报价Ⅱ.协议Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

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