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[多选题]

按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,关于公募基金管理人管理的各类产品的交易模式,下列说法不正确的是()。

A.新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理

B.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人管理的老产品,原有证券交易模式可暂不调整

C.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人新发行的基金产品,应当采用新交易模式进场交易

D.保险公司及保险资产管理公司、商业银行及商业银行理财机构、期货公司资产管理子公司等金融机构及其管理的各类产品新进入证券交易所交易的,参照适用

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第1题

证监会下发《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》明确指出,新设立的公募基
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第2题

()年()月,证监会下发《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》,新设公募基金管理人证券交易模式从试点转入常规。

A.2016年10月20日

B.2017年11月20日

C.2019年1月30日

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第3题

证监会下发《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》的目的在于()

A.弥补结算制度缺陷

B.消除结算风险隐患

C.推动公募市场发展

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第4题

按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司为基金产品提供交易服务,应()。

A.具备证券经纪业务资格

B.与基金产品管理人签订书面服务协议,对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定

C.按照规定为基金产品开立资金账户

D.加强信息系统建设,为基金公司开展交易提供必要的交易终端,不得接入基金公司的信息系统

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第5题

根据《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司同时担任交易商、结算人、托管人的,最近一年分类评价结果应当在AA类以上,还应当具备较强的资本实力。()
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第6题

Q6 推动公募基金采用券商结算模式的动力主要包括()

A.证监会关于新设公募基金管理人采用券商结算模式的监管要求

B.监管强化以证券公司为中心的交易管理的职责要求

C.公募基金采用证券公司结算模式增加证券公司验资验券的环节,降低交收风险

D.实际业务下,公募基金拟开展融资融券业务

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第7题

新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理()
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第8题

公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。

A.基金管理人

B.基金托管人和基金联名

C.基金托管人

D.公募基金

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第9题

公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收

A.基金管理人

B.基金管理人和基金联名

C.基金托管人

D.公募基金

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第10题

公募基金券商结算模式又称“直接进场交易模式”,公募基金管理人租用券商交易单元、使用券商在交易所的席位参与交易,交易指令直接发送至交易所。托管与结算都是由托管银行来承担。()
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