商业银行的监管手段包括现场检查和非现场监管两大类。()
商业银行的监管手段包括现场检查和非现场监管两大类。()
商业银行的监管手段包括现场检查和非现场监管两大类。()
第1题
我国反洗钱非现场监管手段包括()。
A.建立监管档案
B.建立年度报告制度
C.监管质询
D.约见谈话
E.风险评估
F.考核评级
第5题
关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是()。
A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段
B.非现场检查是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目等
C.非现场检查是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D.德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管
第7题
关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是()。
A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段
B.非现场监管是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目等
C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D.德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管
第8题
A.建立正式沟通机制
B.向监管部门提交相关报告
C.通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估
D.根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
第9题
银监会的监管措施包括()。
A.信息披露监管
B.现场检查
C.非现场监管
D.市场准人
E.监管谈话
第10题
关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是()。
A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要方式和手段
B.非现场检查是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要括统计资料申报表、内部管理账目等
C.非现场检查是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D.德国、英国等金融发达国家对金融业的Et常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从l996年开始对国内商业银行实行非现场监管
第11题
A.罚则约束原则
B.信贷约束原则
C.现场约束原则
D.惩罚管理原则
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!