信息的收集和验证过程是通过()三个子过程把来自信息源的输入转化为审核结论的过程。
A.适当抽样收集和验证
B.对照审核准则进行评价
C.得出审核发现
D.评审
A.适当抽样收集和验证
B.对照审核准则进行评价
C.得出审核发现
D.评审
第4题
A.应通过适当的抽样收集并验证与审核目标、范围和准则有关的信息
B.与职能、活动和过程间接口有关的信息
C.导致审核发现的审核证据既可以做记录,也可以不做记录
D.只有可证实的信息方可作为审核证据
第6题
A.应通过适当的抽样收集并验证与审核目标、范围和准则有关的信息
B.与职能、活动和过程接口有关的信息
C.导致审核发现的审核证据既可以做记录,也可以不做记录
D.只有可证实的信息方可作为审核证据
第7题
A.评估资料核查验证是对资产评估资料合理性和可靠性的识别过程
B.评估资料核查验证需要对失真的材料进行鉴别和剔除
C.评估资料的可靠性只能通过信息源的可靠性来衡量
D.对所收集的评估资料信息、数据的可靠性进行判断,发现和剔除不可靠的评估资料
E.信息本身的准确度可通过参考其他来源查证,必要时也可以进行适当的调查验证
第9题
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
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