李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理
A.2
B.3
C.4
D.1
A.2
B.3
C.4
D.1
第1题
(1)该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节,这里体现的基金管理人内部控制原则是()
A.相互制约原则
B.成本效益原则
C.健全性原则
D.独立性原则
(2)该营销活动签报的审批流程涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。
A.2
B.1
C.3
D.4
(3)该基金管理公司对于营销活动进行内部控制,此处体现的最突出的内部控制基本要素是()
A.风险评估
B.控制环境
C.控制活动
D.内部监控
(4)对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得()
Ⅰ、基金托管人;
Ⅱ、基金销售机构的特定部门;
Ⅲ、第三方基金评级与评价机构;
Ⅳ、基金监管机构。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
(5)封闭式基金的交易价格和净值的关系是()
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格等于净值
D.交易价格小于净值
第2题
A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查,并出具合规意见书
B.将宣传语改为近期XX基金将大比例分红,敬请关注
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道,改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
第3题
A.2010年1月大通公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定
B.2010年1月大通公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定
C.该公司违背了会计人员回避制度
D.2012年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定
第4题
A.2015年1月甲公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定
B.2015年1月甲公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定
C.该公司违背了会计人员回避制度
D.2017年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定
第5题
A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
第6题
第7题
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易
第8题
请依据我国劳动法律法规对本案做出评析,并为企业提出避免此类劳动争议发生的对策建议。
第9题
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
第10题
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