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[主观题]
问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。（)
问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()
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A.过错责任原则
B.风险防范优先原则
C.有错必究原则
D.实事求是原则
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第2题
科学评估公司所面临的洗钱风险状况，合理配置反洗钱资源，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域，根据风险状况对风险控制措施进行调整，提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的（)。
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
第7题
以下不属于国资发监督规{2019｝101号中提到的管控目标的是()。
以下不属于国资发监督规{2019｝101号中提到的管控目标的是（)。
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A、严问责
B、防风险
C、促合规
D、强内控
第8题
银行业金融机构应按照（)的原则，建立健全非法集资监测预警工作机制，明确具体责任部门和人员，落实工作责任。
A.“一案四问责”原则
B.法人负责与分级落实相结合
C.“内控优先”原则
D.全面风险管理与合规管理相结合
第9题
根据江西银保监局办公室发布的《关于辖内城商行进一步落实合规风险管理指引的通知》,完善合规整改与问责机制,不包括（）
A.强化合规技术支持
B.完善合规整改机制
C.凡违规必问责
D.凡发现违规问题，必须严格按照法律法规、监管规则等提出问责处理意见，重大违规问题真该问责方案要报告监管部门
第10题
严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
