题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
我行反洗钱黑名单系统中，名单种类包括（)
A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
更多“我行反洗钱黑名单系统中，名单种类包括()”相关的问题
第2题
国际制裁名单（我国不承认，但我行开展国际业务也需要审慎对待)包括：（)
A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
第3题
我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及公开的禁止类名单，包括来源于：（)等可以通过外部公开信息渠道获得的名单。
A.联合国安理会决议中列明的制裁对象
B.美国OFAC名单
C.中国公安部公布的涉恐人员名单
D.以上均对
第4题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于()。
A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家和地区
B.被联合国、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的月家或地区
C.毒品贩卖活动猖撅的国家或地区
D.欺诈或腐败猖撅的国家或地区
第5题
下列关于证券期货业金融机构黑名单监测和报告的说法错误的是（)。
A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单，金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目，链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版
B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统
C.当名单更新时，金融机构应相应更新系统中的名单，完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施
D.金融机构应当自行开发，不能购买专业公司提供的名单管理系统
第6题
平常所称的“红色通缉令名单”是指（)。
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单，以及被制裁实体和个人名单
B.美国财政部外国资产控制管理局(AC)发布的制裁名单
C.我国公安部发布的恐怖组织、恐怖分子名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
第7题
各分支行若发现下列哪类的客户，需要立即采取冻结措施？（)
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单，以及被制裁实体和个人名单
B.美国财政部外国资产控制管理局(AC)发布的制裁名单
C.我国公安部发布的恐怖组织、恐怖分子名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
第8题
根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好，对于符合下列()情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施，直至终止客户关系。
A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。
B.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。
C.中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。
D.开立匿名、假名账户的客户。
第9题
对于禁止类高风险国家和地区（《涉制裁国家及地区名单》）的客户，原则上禁止建立业务关系。对于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公（OFAC）等发布的制裁名单实体或个人的客户，禁止建立业务关系（）
点击查看答案
第10题
客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务（）
点击查看答案
