题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
各级机构应当按照（)开展客户身份识别工作，确保完整登记客户信息资料及与客户建立业务关系前的背景分析工作。
A.“了解你的客户”原则
B.“合规履职”原则
C.“审慎性”原则
D.“认真调查”原则
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A.客户身份资料及交易记录保存
B.与客户业务关系存续期间的管理
C.客户洗钱风险等级划分
D.设置要素字段支持客户身份信息采集
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第6题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构进行客户身份识别时，要登记自然人客户的“身份基本信息”，其内容包括（)。
A.姓名、性别
B.国籍
C.职业
D.住所地或者工作单位地址
第7题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（)。
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A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第8题
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是()
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
第10题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种（12种)业务时，应当开展客户身份识别（)
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