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[主观题]

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()

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第1题

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。()

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。()

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第2题

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()

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第3题

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于()。

A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理

B.促进期货公司依法稳健经营

C.维护期货投资者和合法权益

D.改善市场融资状况

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第4题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是()。

A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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第6题

根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。 ()

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第7题

期货公司无权解聘首席风险官。()

期货公司无权解聘首席风险官。()

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第8题

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.二十六

B.二十七

C.三十

D.三十三

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第9题

下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。

A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

C.期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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第10题

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

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第11题

下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。

A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B.向期货公司监事会负责

C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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