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[主观题]

行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作,选择适当的合作伙伴及签署

合作协议,并报省农信联社审核、备案。()

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第1题

营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。

A.已开办金穗借记卡业务

B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.经一级分行审核批准,报总行备案

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第2题

在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。

A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务

D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务

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第3题

营业网点开办基金代理销售业务,需经()审批并总行备案。

A.一级分行

B.总行

C.二级分行

D.上级机构

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第4题

以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第5题

基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第6题

基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中国证监会

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第7题

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务,基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。

A.依靠

B.上下级

C.相互独立

D.委托代理

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第8题

基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第9题

基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第10题

__应取得中国证券业执业证书。

A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

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第11题

基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A

基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。

A.基金客户

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构

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