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[多选题]

发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的,可依法采取的措施有()。

A.责令限期整改

B.情节严重的,可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.处二十万元以上五十万元一下罚款

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第1题

金融机构有以下()行为,可处20万元以上50万元以下罚款

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训

D.未按照规定履行客户身份识别义务

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第2题

银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正,不必受到法律处分。()

银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正,不必受到法律处分。()

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第3题

银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正,但不必受到法律处分。()
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第4题

以下涉及到责令期限改正的行为有()

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定履行 客户身份识别义务的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

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第5题

《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按规定对职工进行反洗钱培训

D.未按规定报备相关资料

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第6题

根据《反洗钱法》第31条规定,金融机构下列哪些行为可能受到行政处罚()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按规定组织召开反洗钱领导小组会议

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第7题

金融机构有以下()行为,致使洗钱后果发生,处50万元以上500万元以下罚款

A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

B.违反保密规定,泄露有关信息

C.未按规定建立反洗钱内部控制制度

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

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第8题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

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第9题

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予行政处分()
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第10题

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予行政处分。()

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