题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以违法买卖证券等值以下的罚
款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()
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第1题
A、法律对其转让期限有限制性的规定,在限定期限内,不得买卖
B、证券交易当事人依法买卖证券,必须是依法发行并交付的证券
C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年
D、经依法核准的上市股票,应在依法设立的证券交易所上市交易
第2题
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
第3题
关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是()。
A.非依法发行的证券不得买卖
B.证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内,不得直接买卖股票
C.依法发行的股票,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖
D.为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后十二个月内,不得买卖该种股票
第4题
A.通过证券交易所的证券交易,投资者只有在持有一个上市公司已上市证券的30%时,才能发出收购要约
B.收购要约有时限的限制,在有效期限内,收购人不得撤回其要约
C.收购人采取要约收购方式的,不得再采取协议收购的方式买卖被收购公司的股票
D.收购人对所持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
第8题
依法发行股票,公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。()
A.正确
B.错误
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