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[主观题]

违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以违法买卖证券等值以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第1题

按照《证券法》的规定,证券交易的条件是指在证券市场公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能实现。以下选项中,关于证券交易条件的叙述不正确的是:()。

A、法律对其转让期限有限制性的规定,在限定期限内,不得买卖

B、证券交易当事人依法买卖证券,必须是依法发行并交付的证券

C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年

D、经依法核准的上市股票,应在依法设立的证券交易所上市交易

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第2题

违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构的包括有()。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得

D.处以买卖证券等值以下的罚款

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第3题

关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是()。A.非依法发行的证券不得买卖B.证券监督

关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是()。

A.非依法发行的证券不得买卖

B.证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内,不得直接买卖股票

C.依法发行的股票,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖

D.为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后十二个月内,不得买卖该种股票

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第4题

下面有关上市公司收购的表述中,不正确的是()

A.通过证券交易所的证券交易,投资者只有在持有一个上市公司已上市证券的30%时,才能发出收购要约

B.收购要约有时限的限制,在有效期限内,收购人不得撤回其要约

C.收购人采取要约收购方式的,不得再采取协议收购的方式买卖被收购公司的股票

D.收购人对所持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让

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第5题

依法发行的股票、公司債券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖
。()

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第6题

依法发行的股票、公司债券及其它证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。()
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第7题

Y依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。()
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第8题

依法发行股票,公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。()A

依法发行股票,公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。()

A.正确

B.错误

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第9题

依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖()
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