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[主观题]

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（)。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第1题

股票质押式回购业务的主要风险点包括融资人的信用风险和出质股票的市场风险。（)

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第2题

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A.Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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第3题

根据2022年风险政策，股票质押式回购业务中，适用质押折扣率的是哪类股票（）

A.主板

B.中小板

C.沪深300成分股

D.非沪深300主板股

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第4题

风险等级为R4（中高风险)的服务是（）。

A.融资融券业务

B.创业板

C.分级基金子份额买入及基础份额分拆

D.股票质押式回购

E.两网退市股票

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第5题

股票质押式回购业务不纳入融资人在我行的统一授信管理（)

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第6题

以下哪个金融产品或者业务服务属于高风险？_____

A.融资融券业务

B.A股股票

C.AA-以下级别信用债

D.股票质押式回购

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第7题

下列说法正确的是（）

A．按劳分配原则B．从事客户资产管理业务的证券公司或其资产管理子公司（以下统称管理人）应在资产管理合同等相关文件中向客户充分揭示参与股票质押可能产生的风险C．集合资产管理计划为融出方的，资产管理合同应约定在股票质押中质权人登记为管理人或管理客户D．客户所持有股票涉及业绩承诺股份补偿协议的，在相关业绩承诺履行完毕前，公司不得允许集合资产管理计划或者定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购

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第8题

股票质押式回购业务中，集合资产管理计划作为融出方时，质权人登记为（）

A.选项0

B.集合资产管理计划

C.集合资产计划管理人

D.融出方

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第9题

在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（)。

A.10%

B.15%