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[多选题]

股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

B.ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

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第1题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易

异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。这些情形包括（）。

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第2题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金

交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

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第3题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交

易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。这些情形包括（）。

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第4题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基

金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。(1分)

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第5题

股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（)的，属于异常波

股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ()的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A．±10%

B．±15%

C．±18%

D．±20%

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第6题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．这些情形包括()．（1分）

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

B．ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

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第7题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

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第8题

证券自营业务的风险防范须从( )和( )两个方面入手。A.改善外部环境和加强内部防范B.改善

证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

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第9题

上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为( )A.10%B

上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第10题

客户维持担保比例不得低于( )。当该比例低于此比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担

保物。该期限不得超过( )个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于( )。

A．100%,2,130%

B．130%,5,150%

C．120%,3,120%

D．130%,2,150%

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