题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
咨询师若违反执业规则的规定将会受到处罚，同时，咨询关系也受各种专业协会的伦理规范监督。这种正式的咨询关系强调的是()的需求
咨询师若违反执业规则的规定将会受到处罚，同时，咨询关系也受各种专业协会的伦理规范监督。这种正式的咨询关系强调的是（)的需求
A、咨询师
B、来访者
C、双方共同
D、来访者家庭
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第4题
违反“各部门服务人员因工作内容/职责，或涉及退换货地址/交易款项/其它钱款等，均不允许违反该岗位职能的相关准则”这一规定，将会受到何种处罚（）
A.钱款资损个人承担严重情况立即辞退
B.个人承担欠款损失即可
C.公司承担欠款损失
D.扣除个人绩效
第5题
律师事务所因违反《律师法》的规定，在受到停业整顿处罚期满后（)年内又发生应当给予停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书。
A.一
B.三
C.五
D.二
第6题
违反《民用爆炸物品安全管理条例》规定，携带民用爆炸物品搭乘公共交通工具或者进入公共场所，邮寄或者在托运的货物、行李、包裹、邮件中夹带民用爆炸物品的，将会受到（）处罚
A.构成犯罪的，依法追究刑事责任
B.尚不构成犯罪的，由公安机关依法给予治安管理处罚
C.没收非法的民用爆炸物品，处1000元以上1万元以下的罚款
D.行政拘留十五日
第7题
证券经纪人存在()情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
第8题
下列哪个情形，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问。（)
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
第10题
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有()。
A.拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法
B.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
