题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对于合规风控是公司战略发展的引擎，以下哪项理解是不正确的？（)
A.合规风控应有能力为业务发展规划方向、提供动能和给予保障
B.合规风控应循序发展，原则上滞后于业务的发展
C.合规风控应始终让业务稳健运行在正确道路上
D.合规风控应避免业务“违章”和“失控”，杜绝重大事故
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A.合规风控为先
B.业绩销售为主
C.技术发展领先
D.人才引进政策
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第2题
公司的战略是回归本源，通过科技赋能，注重投资端能力建设，以科技手段提升核心能力，以投研能力为战略路径方向，构建（)三大公司级平台。
A.投资管理平台
B.财富管理平台
C.合规风控管理平台
D.企业服务平台
第3题
下列关于合规说法错误的一项是（）
A.合规是指公司及其所有的员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度及职业道德规范
B.合规是公司持续稳健发展的内在要求
C.合规人群包括两大类人群，分别是前线销售人员和后线风控人员
D.合规的范围包括销售过程、风控过程、日常工作
第4题
某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）
A.该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率
B.该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用
C.该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定
D.该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量
第6题
根据《广州期货股份有限公司反洗钱内部控制制度》（2020年12月修订版）规定，反洗钱工作领导小组下设工作小组，由公司合规审查部负责人担任组长，成员包括风险管理部、战略管理部、结算风控部、客户服务中心、交易管理部、财务部、人力资源部、信息技术部、经纪业务总部、投资咨询部、资产管理部、办公室以及其他相关业务部门负责人、合规审查部内设的反洗钱合规专员、反洗钱情报专员、洗钱风险管理专员、反洗钱内部审计专员，以及其他相关业务部门及各分支机构设立的反洗钱专员（）A．正确B．错误
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第7题
根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（)。
A.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
B.管理公司应当设置董事会
C.管理公司应当具备1名专职的财务总监
D.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
