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[判断题]

NRA账户需根据年审确认日期对其开展年审,以持续了解客户的存续状态,确保客户在本行账户维持期间主体合法存续。()

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第1题

NRA账户需根据年审确认日期对其开展年审,以持续了解客户的存续状态,确保客户在本行账户维持期间主体合法存续()
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第2题

NRA账户年审,以下哪项说法是错误的?()

A.客户提供最近签发的公司良好存续证书

B.合作查册公司为注册代理人的公司,根据与其协议,可由合作查册公司出具确认函替代政府出具的公司良好存续证书

C.客户委托我行进行查册

D.NRA账户无需年审

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第3题

NRA外汇账户需根据客户注册证书签发日期进行年间,香港公司可以宽限()

A.6个月

B.1年

C.1个月

D.3个月

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第4题

NRA外汇账户需根据客户注册证书签发日期进行年检,香港公司可以宽限()

A.1年

B.3个月

C.1个月

D.6个月

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第5题

NRA外汇账户需根据客户注册证书签发日期进行年检,离岸群岛公司可以宽项()

A.3个月

B.1个月

C.1年

D.6个月

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第6题

NRA外汇账户需根据客户注册证书签发日期进行年检,除香港和离岸群岛公司外的公司可以宽限()

A.3个月

B.1年

C.1个月

D.6个月

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第7题

90岁老人为办社保年审被抬上三楼某县一名90岁的老人,退休后在外地与55岁的小女儿一起生活,今年4月中旬,该县通知退休人员的工资将不再由原单位负责发放,统一交到县机关事业单位保险福利管理局发放。每年需要年审一次,为防止冒,第一次年审时需要对退休人员进行指纹录入和人脸识别,必须由被审核者本人到场。着行动不便的父亲,女儿犯了难,一方面她担心父亲坐车来回折腾身体吃不消另一方面她打听到年审的办公室在三楼,并没电梯,坐在轮椅上的父亲需要有人抬上楼无奈,只好打电话向该县机关事业单位保福利管理局咨询,能否进行远程视频年审,或将父亲送到该县年审办公室的楼下,让工作人员下楼确认。但两条建议都被对方否定了。无奈,女儿的丈夫开车,她和姐姐一起带着父母从外地前往该县办理年审手续。到达该县机关事业单位保险福利管理局后,女儿找来两名男性朋友帮忙,和丈夫一起将父亲抬上三楼进行年审在录完指纹和照完像,又载着父亲一路颠簸返回外地由于劳累,老人到家吃饭时手都抬不起来,需要人喂饭。据了解,该县有多名老人前往该局的三楼办理此类手续。虽然在该局的工作群中,也有“对行动不便的老,由各单位经办人统计,再由该局上门办理”的说法,但显然执行不力。该局也曾经购置了一台便携式的一体机,专门为行动不便的老人上门服务,但因为系统需要升级,该设备已在一个月前拿到外地去升级而不能使用。(1)试述政策执行机构的管理缺陷导致政策执行偏差产生的原因。(2)试根据上述原因,分析90岁老人为办社保年审被抬上三楼的现象。
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第8题

根据《商业银行、信用社代理支库业务审批工作规程》,初审行国库部门应当在收到代理行提交的年审材料之日起()日内完成年审结论的确认工作。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

根据《商业银行、信用社代理支库业务审批工作规程》,初审行国库部门应当在收到代理行提交的代理支库业务年审材料之日起10日内完成年审结论的确认工作,并将“年度代理支库业务年审登记表”报送审批行、总行国库部门备案。()
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第10题

导游丁某在导游活动中未佩戴导游证被旅游执法人员查处,且拒不改正;经查实,丁某系将导游证转借
无证人员梁某带团使用。

请根据有关的法律、法规回答以下问题:

(1)对丁某应做哪些处罚?

(2)如本年审年度丁某无其他违规行为,对其年审的具体结果是什么?

(3)对梁某应做何处罚?

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