市场参与者及交易相关人员不得通过以下欺诈性的行为,获取不正当利益:()
A.发布明显不合理或虚假的报价
B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息
C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险
D.达成交易后单方面更改或者撤销交易约定
A.发布明显不合理或虚假的报价
B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息
C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险
D.达成交易后单方面更改或者撤销交易约定
第1题
A.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送
B.以自身实际控制的账户为交易对手,通过交易价差实现利润转移属于利益输送范围
C.只要是关联方交易就会存在利益输送行为
D.只要是与丙类账户之间的交易就存在利益输送行为
第2题
A.与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益
D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行,不能有任何偏离
第3题
A.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为
B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任
C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送
第4题
A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任
C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送
第5题
A.以自身实际控制的账户为交易对手,通过交易价差实现利润转移
B.通过第三方交易实现利益输送
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易
D.发布明显不合理或虚假的报价
第6题
A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任
C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易
D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送
第7题
A.只有①是
B.只有②是
C.只有③是
D.①、②、③、④都是
第8题
A.发布明显不合理或虚假的报价
B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息
C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险
D.其他误导和欺诈其他市场参与者的行为
第9题
A.某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给由其配偶控制的另一机构
B.某银行间本币市场交易员小李上午与另一机构以100.50元/百元面值达成一笔10年期国债卖出交易,下午时发现市场有多笔成交在100.60元/百元面值,于是拒不执行该交易
C.甲银行交易员小李,在某QQ群众散布某机构经营出现问题,其发行的债券可能难以还本付息的谣言
D.甲银行间本币市场交易员小李与乙银行张某串通,在2012年9月10日至17日之间,多次通过前台成交10国开28债券,后又协商撤销交易,引导该债券价格不断上升,然后在市场上出售以获利
第10题
A.市场参与者及交易相关人员应本着诚实守信、规范经营的原则从事银行间债券市场各类交易
B.自觉维护市场秩序,遵守执业道德,不得损害客户及其他市场参与者的正当权益,不得干预或影响市场交易
C.遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为
D.以影响债券价格或交易量为目的,进行虚假交易
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