下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
第1题
A.加强市场法制建设,创立平等竞争的市场秩序与环境
B.深化企业制度改革,造就市场经济的微观主体
C.扩大多外开放,加强国际经济合作
D.参与某些经济领域的资源分配,获取财富
第2题
A.涉及新时代我国经济结构的动态优化全过程
B.包括市场、企业、政府新型协同共生全网络的构建
C.涉及产业转型融合发展部分领域
D.它是一个涵盖产业、体制机制、微观主体、组织模式等诸多内容的综合体
第3题
A.证券市场各类投资者的目的各不相同,有些偏重于长期投资,有些则偏重于短线交易
B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
C.证券市场投资者,是指仅以收取利息和资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体
D.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
第4题
A.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位
B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失
C.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益
D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体
第5题
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
第6题
下列关于我国QFII机制的意义,说法错误的是()
A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险
B.可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C.资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
D.境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应
第7题
关于证券监管手段,下列说法错误的是()。
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
第9题
A.两者相辅相成,相互依赖,密不可分。
B.微观物流是整体物流发展的基础和前提。
C.宏观物流是物流运行的主体和拉动力量。
D.宏观物流是宏观的调控,微观物流是微观的调控。
第10题
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是证券交易的直接参加者
D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
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