题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。 A．持有或控制该上市证券公司1%以上

下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。

A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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第1题

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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第2题

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（)家证券公司担任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

证券公司人员在外担任董事、独立董事不属于兼职。（)

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第4题

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（)

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。 ()

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第5题

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（）

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第6题

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（)

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ()

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第7题

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（）

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第8题

我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。（）

我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。（）

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第9题

《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制

度作的规定是（）。

A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

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第10题

独立董事最多可以在家证券公司担任独立董事

A.2

B.3

C.4

D.5

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