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[判断题]

金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户。()

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第1题

金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户()
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第2题

金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()
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第3题

下列关于外汇的资本项目管理,表述正确的是()。A.境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产

下列关于外汇的资本项目管理,表述正确的是()。

A.境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易,应当遵守国家关于市场准入的规定,并按照国务院外汇管理部门的规定办理备案

B.国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测,但不对外公布外债情况

C.经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的,仍应经过许可

D.银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款

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第4题

国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中,投资者适当性的适用范围包括()。

A.向客户推荐产品

B.向客户提供投资咨询

C.办理全权委托账户

D.向金融机构推荐产品

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第5题

金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供的资料和信息包括客户身份资料,客户交易信息,报告可疑交易的有关反洗钱工作信息,配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息。()
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第6题

法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()。

A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B.提升客户风险等级

C.限制客户交易

D.拒绝提供服务

E.终止业务关系

F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案

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第7题

法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括对可疑交易所涉客户及交易开展()、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

A.电话警告

B.持续监控

C.提升客户风险等级

D.限制客户交易

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第8题

下列说法正确的一项是()。

A.商业秘密包括技术信息,但不包括经营信息

B.客户信息仅指客户的地址、联系电话、财产及财务状况

C.客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况

D.银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息

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第9题

金融机构向客户提供的主要是()。
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第10题

非银行金融机构不得向客户提供理财业务。()
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