个人理财业务销售,客户需要签署的材料包括()。
A.产品说明书(含产品适合度评估)
B.个人投资者风险承受能力评估问卷
C.理财产品协议
D.产品认购/申购委托书
A.产品说明书(含产品适合度评估)
B.个人投资者风险承受能力评估问卷
C.理财产品协议
D.产品认购/申购委托书
第1题
属于商业银行申请需要批准的个人理财业务报送材料的是()。
A.理财计划拟销售的客户群
B.理财计划拟销售的规模、资金成本
C.理财计划拟申请业务介绍
D.拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料
第2题
商业银行向中国银监会申请个人理财业务时,需要报送的材料有()。
A.由商业银行负责人签署的申请书
B.商业银行外部专业机构的审核意见
C.拟申请业务方案,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
D.业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等
E.银监会要求的其他文件和资料
第3题
A.拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
B.由商业银行负责人签署的申请书
C.商业银行内部相关部门的审核意见
D.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方面的尽职调查文件
第4题
A.由商业银行负责人签署的申请书
B.拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
C.业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等
D.商业银行内部相关部门的审核意见
E.对外介绍材料和宣传材料
第5题
A.由商业银行负责人签署的申请书
B.拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
C.业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等
D.商业银行内部相关部门的审核意见
第6题
A.由商业银行负责人签署的申请书
B.拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
C.业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等
D.商业银行内部相关部门的审核意见
第9题
商业银行开办个人理财业务的时候,需要向银监会申请。在申请时需要报送的材料不包括()。
A.近三年内银行的财务报告
B.业务性质、目标客户群以及相关分析预测
C.由商业银行负责人签署的申请书
D.商业银行内部相关部门的审核意见
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