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[主观题]

以下哪一项不是银行协助有权机关查询、冻结、扣划的原则()

A.依法合规原则

B.程序至上原则

C.无条件协助配合原则

D.不损害存款人合法权益原则

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第1题

各农合机构在协助有权机关或进行内部查询、冻结和扣划工作时,应当遵循以下哪一项原则()

A.依法合规、不损害客户合法权益

B.效率优先、简便易行

C.差别化管理

D.市场化管理

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第2题

有权机关查询、冻结、扣划登记簿需留存以下资料()

A.协助通知书银行留存联原件

B.回执联复印件

C.执行人员证件复印件

D.相关生效法律文书

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第3题

根据协助有权机关查询的规定,协助有权机关查询的资料应限于以下哪一项()

A.存款资料

B.贷款资料

C.项目融资贷款资料

D.按揭贷款资料

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第4题

办理协助冻结业务时,经办人员应当核实的证件和法律文书不包括以下哪一项()

A.有权机关执法人员的工作证件

B.有权机关县团级以上(含)机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当有主要负责人签字

C.人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书

D.税务部门颁发的税务登记证

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第5题

简述银行协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款时,应坚持的原则。
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第6题

以下哪一项不属于核算事项证明章的使用范围()。

A、办理资信证明

B、签发债券托管账户本

C、签发单位定期存款存单

D、办理有权机关查询、冻结、扣划函件

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第7题

以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。()

A.不法分子利用假身份证、假工作证,涂改或者制造假的通知书和法律文书,冒充有权机关执法人员,对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金。

B.银行(信用社)工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结(解冻)、扣罚手段挪用、盗取资金。

C.银行工作人员与被执行人串通,不按规定向有权机关提供真实账户信息,向被执行人通风报信,或故意拖延时间不及时予以配合,协助客户转移资金。

D.银行工作人员通过强制扣划交易,绕过客户密码,侵占客户资金。

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第8题

农商银行应在各营业网点指定专人负责协助有权机关办理存款的查询、冻结、扣划业务.。()
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第9题

农商银行系统协助有权机关查询、冻结和扣划(以下简称“协助执行”),应当遵循依 法合规、不损害客户合法权益的原则,严格按照内控制度要求办理授权、审批等相关手续, 不得拖延推诿,并注意信息保密,严禁向任何单位及个人()=

A.通风报信

B.帮助隐匿

C.转移财产

D.协助扣划

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第10题

司法协助是指银行营业机构依法协助有权机关()单位或个人在银行营业机构存款的行为。

A.查询

B.冻结

C.扣划

D.挂失

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