题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（)

A.提交可疑交易报告

B.采访了主管的可疑活动

C.通知银行董事会

D.向组织外部法律顾问报告可疑活动

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更多“在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活…”相关的问题

第1题

什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力？（）

A．合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B．该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C．合规专员所在国的隐私和数据保护法

D．反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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第2题

保险公司反洗钱组织架构中，分支机构反洗钱合规管理部门包括（)

A．反洗钱合规专员

B．反洗钱情报专员

C．营业网点反洗钱合规员

D．其他相关部门合规员

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第3题

一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账户，用于支付存入的现金和国际电汇。该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动？（)

A．客户尽职调查档案信息

B．识别异常活动的监测系统参数

C．账户的签名卡

D．异常活动发生期间的交易记录

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第4题

保险公司反洗钱组织架构包括（）

A．总部反洗钱合规官

B．反洗钱合规管理部门合规专员，情报专员

C．分支机构反洗钱合规管理部门

D．其他相关部门合规员

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第5题

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）

A．打电话给雇员并要求解释

B．允许立即访问银行的文件

C．通知董事会

D．根据正式书面请求向执法部门提供信息

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