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[判断题]

中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()

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第1题

中国证监会依据有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理,监管措施主要有()。

A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合

B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案

C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正

D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

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第2题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()

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第3题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有()。

A.对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料

B.调查取证,询问当事人及其相关单位和个人

C.查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D.查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

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第4题

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()

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第5题

()依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.

()依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会及其派出机构

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第6题

()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交

()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第7题

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法
对首席风险官进行自律管理。()

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第8题

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。A.中国证监会及其派出机构B.

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会和期货交易所

C.期货交易所和中国证监会

D.中国期货业协会和中国证监会

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第9题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。()

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第10题

()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会

()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

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