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（请给出正确答案）
[判断题]
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（)
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A.对该证券公司的主要责任人采取取保候审的强制措施
B.查封该证券公司财产
C.扣押该证券公司财物
D.贵令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
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第3题
存在以下哪些情形，上海证券交易所不予受理科创板发行人的发行上市申请文件？（)
A、招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正
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B、保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质
C、保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除
D、保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案
第4题
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
A.违法违规
B.客户大量投诉
C.出现重大纠纷
D.不稳定事件
第5题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
第6题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：
公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（）
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第7题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
第8题
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、
损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施？（）
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A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C．停止批准新增业务或者分支机构
D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
第9题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因
违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
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第10题
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
