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[单选题]
按照最新《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.二十万元以上二百万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上十万元以下
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A.主承销商
B.上市推荐人
C.发行人
D.律师
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第3题
金融机构违反3号令的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照（）的第31条和第32条规定予以处罚。
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国金融法》
D.《中华人民共和国反恐怖主义法》
第4题
基金管理公司应当按照（）等法律、行政法规和中国证监会的规定．建立组织机构健全、职责划
分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
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A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国公司法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国刑法》
第5题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形是（)。A．
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形是()。
A．公司股本总额发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司有重大违法行为
D．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
第6题
某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,如公司全部财产不足以全部支付的,应当()。
A.先缴纳罚款
B.先缴纳罚金
C.先承担民事赔偿责任
D.按照同一比例分别支付
第7题
按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当()。
A.先缴纳罚款
B.先缴纳罚金
C.先承担民事赔偿责任
D.按照同一比例分别支付
第9题
基金管理公司应当按照（)等法律．行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全．职责划分清晰．制
基金管理公司应当按照()等法律．行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全．职责划分清晰．制衡监督有效．激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
A.公司有重大违法行为
B.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
C.公司最近三年连续亏损，在其后一年度内未能恢复盈利
D.公司解散
E.公司被宣告破产
