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[主观题]

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证

监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()

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第1题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理
人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()

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第2题

首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职

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第3题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

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第4题

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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第5题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

A.中国证监会地

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该
人员免职。()

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第7题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起10个工作日内向中
国证监会相关派出机构报告。()

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第8题

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将
该人员免职。()

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第9题

期货公司的首席风险官向()负责。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.中国证监会

D.公司所在地的证监胡派出机构

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第10题

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以
将其认定为不适当人选。()

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