A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
第1题
A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
第2题
A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施
B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D.情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚
第4题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货保证金监控中心
第6题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括()。
A.警告
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
第8题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
第9题
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均
第10题
A.交易所对结算会员收取的保证金标准
B.结算会员对交易会员收取的保证金标准
C.交易所规定的保证金标准
D.期货公司对客户收取的保证金标准
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