()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
第4题
A.针对不特定投资人、以非公开发行方式募集设立的基金
B.针对特定投资人、以非公开发行方式募集设立的基金
C.针对不特定投资人、以公开发行方式募集设立的基金
D.针对特定投资人、以公开发行方式募集设立的基金
第5题
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
第6题
A.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开
B.只向公司内部员工发行
C.事先向社会广大投资者公开
D.只对特定的发行对象
第9题
A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法
B.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式,是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后交易所出售
C.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权
D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
第10题
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况
B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
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