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证券公司客户交易结算资金、基金托管资金等按规定必须基本户管理的,不能签约资金池业务()

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第1题

证券公司客户交易结算资金、基金托管资金等按规定必须基本户管理的,不能签约资金池业务。()
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第2题

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是()。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第3题

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

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第4题

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A、 基金管理公司

B、 信托公司

C、 商业银行

D、 证券公司

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第5题

证券公司客户的交易结算资金存放商业银行,形成第三方托管,第三方是指()。

A.证券公司

B.客户

C.银行

D.结算资金

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第6题

证券公司客户的交易结算资金存放商业银行,形成第三方托管,第三方是指银行。()
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第7题

证券公司客户的交易结算资金存放商业银行,形成第三方托管,第三方是指()。

A、证券公司

B、客户

C、银行

D、结算资金

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第8题

证券公司经营证券经纪业务的,按托管客户的交易结算资金总额的()计算风险准备。 A.1

证券公司经营证券经纪业务的,按托管客户的交易结算资金总额的()计算风险准备。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

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第9题

证券公司客户的交易结算资金存放商业银行,形成第三方托管,第三方是指银行。()
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第10题

证券公司经营证券经纪业务应按托管客户的交易结算资金总额的3%计算风险准备。 ()

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第11题

下列关于证券公司风险处置的监督协调工作的说法正确的有()①证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金②证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查③托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司,应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况④被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的,不可以向国务院证券监督管理机构投诉

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

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