题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
公司应当建立并定期维护与公司经营规模及复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。（）
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A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第2题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
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第3题
审计归档阶段项目关闭节点内部执行措施中，中台（）
A.落实项目负责人，确保每个项目均有人跟进项目全生命周期管理过程
B.搭建本单位的跨部门协商机制，对于可于本单位内解决的问题，及时解决
C.需要省公司相关部门协商解决的问题，及时报省中台，由省中台启动跨部门协商会议解决
D.建立定期预警机制，梳理标准工期预警表建立跟进台账，提前对6月以上即将超期的项目进行预警督办
E.定期复盘：按周在复盘会议上通报即将超期、有超期风险项目，并对超期项目经理和有责的合作单位进行考核
第4题
证券经纪业务技术风险的防范措施有（)A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备
证券经纪业务技术风险的防范措施有()
A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
第5题
根据公司《特种设备安全管理标准》，属于设备维护部管辖的特种设备，设备维护部应当负责建立特种设备技术档案，档案中至少应当包含__等文件，并做到一设备一档案（）
A.设备/元件的出厂合格证（产品合格证）
B.特种设备安装、改造、维修告知书
C.定期检验报告及其维护保养记录
D.运行故障和事故记录及事故处理报告
第7题
关于公司客户经理与监管者，以下说法正确的是()
A.客户经理应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实
B.客户经理人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当自觉接受银行业监管部门的监管
第10题
血液导管相关感染预防要点（）
A.应当由取得医师、护士执业资格并经过相应技术培训的医生、护士执行血管导管留置、维护与使用
B.相关医务人员应接受预防与控制措施的培训和教育，熟练掌握相关操作规程
C.对患者及家属进行相关知识的宣教
D.医疗机构应建立血管导管相关知识的主动监测和报告体系，并定期进行分析反馈，持续质量改进，预防感染
