题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

加强特定场景汇入汇款合规审核要做好以下哪几点？（)

A.把好汇入汇款第一道关口

B.对来报信息认真核查

C.审慎办理预收货款汇入汇款业务

D.加强汇款人为离岸账户客户的审核

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第1题

预审名单内客户开通企业APP"汇入汇款确认"功能后可通过企业APP网页版发起外汇汇入汇款预审申请，直接对接至运营中心进行合规审核，双人审核通过后，客户应及时前往柜面提交实物交易背景资料。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险，对汇款人为我行或他行的()、()、()账户的贸易项下汇入汇款，收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业，经办行均不得直接解付入账，应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

A.NRA

B.FTN

C.OSA

D.FTE

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第3题

以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批（)

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第4题

保持良好的职业形象要求我们要做好以下哪几项（）

A.淡妆上岗

B.着装规范

C.发型合规

D.穿名牌运动鞋

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第5题

于捐赠、资本金、外债、跨国公司跨境外汇资金集中运营管理等有专户管理要求的资金性质，在核心系统配置与其交易编码对应的外汇账户性质代码，办理汇入汇款资金解付业务时，系统自动核查交易编码与外汇账户性质代码是否匹配，对于核查结果不一致的则展示特殊提示，审核人员无须人工核查后再次确认业务合规性()此题为判断题(对，错)。

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第6题

办理西联汇款时要认真审核收发汇单各要素，对汇款人凭以汇款的有效身份证件和材料进行合规性和（）的审核

A.准确性

B.表面一致性

C.合法性

D.完整性

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第7题

办理西联汇款时要认真审核收发汇单各要素，对汇款人凭以汇款的有效身份证件和材料进行（）的审核

A.合法性和准确性

B.合规性和表面一致性

C.真实性和合法性

D.完整性和表面一致性

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第8题

营销行为“四加强”包括（）

A.加强行为自律，确保营销行为合规

B.加强需求审核，穿透式核实授信用途

C.加强明确告知，做好客户教育引导

D.加强贷后管理，常态化监控资金流向

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第9题

我行对合规关注客户强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制的措施包含：（)。

A、每半年进行客户主体存续验证

B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)

C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理

D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制

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第10题

金融机构应按展业三原则做好反洗钱、反恐怖融资以及反逃税等相关工作，对全功能型资金池内的资金兑换和汇划加强适当性评估和（)审核。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

D.有效性

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