A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户正确买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第1题
A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户正确买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第2题
A.接受他人委托从事证券投资
B.投资者与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
第3题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
第4题
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第5题
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.
第10题
A.不得违规向客户做出保证最低收益、投资不受损失或赔偿证券买卖损失的承诺
B.贬损同行或以其它不正当竞争手段争榄业务
C.在办理经纪业务时.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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