题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
金融机构应在（)层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度
A.总部
B.分公司
C.各分支机构
D.营销服务部
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A.分支机构
B.总部
C.总部及分支机构
D.董事会
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第3题
金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起()个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
A.3
B.5
C.7
D.10
第4题
此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”，要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，确保有效识别风险管理漏洞，制定相应的风险管理政策，提高风险防范能力。()此题为判断题(对，错)。
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第5题
金融控股集团公司在集团层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度的目的是有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱和恐怖融资风险，防范洗钱和恐怖融资风险在不同专业公司间的传递。（)
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第6题
以下说法正确的有()。
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第7题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》下发的国际背景是（)
A.2017年，国务院办公厅发布《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，中国已将建立反洗钱及反恐怖融资事项提升至国家战略层面
B.近年来，人民银行加快了反洗钱监管改革步伐，密集发布并修订多项反洗钱及反恐怖融资相关制度，进一步规范了对反洗钱义务机构的管理措施
C.2018年10月9日人民银行、银保监会、证监会、外汇局共同召开的“金融系统反洗钱工作会议”。可以预见，反洗钱监管机构将会进一步强化、完善反洗钱监管
D.2018年，中国接受FATF第四轮互评估，金融系统反洗钱和反恐怖融资工作紧跟国际标准，相关监管要求应进一步与国际监管要求趋同
第8题
金融控股集团公司应当在集团层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度，应结合各专业公司的（)，探索以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系。以有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱和恐怖融资风险，防范洗钱和恐怖融资风险在不同专业公司间的传递。
A.业务特点
B.地域特点
C.产品特点
D.业务规模
第9题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构，明确（)等在洗钱和恐怖融资风险管理中的职责分工。
A.董事会、监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
第10题
下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
