以下()账户应是营业机构在日常经营、管理活动中发现存疑,且必须被机构密切关注或监视的
A.未经营业机构营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
B.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
A.未经营业机构营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
B.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
第1题
A.连续三个对账周期对账失败的账户
B.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
C.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
D.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
E.存款较大的账户
第2题
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥⑦
第4题
A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
E.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
第5题
一般存款账户是指存款人因(),在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户。
A.借款或其他结算需要
B.临时经营活动
C.日常转账和现金收付
D.专项资金管理
第6题
A.法定代在人授权委托书
B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C.《证券账户自律管理承诺书》
D.法定代表人证明书
第7题
A.存款人为单位的,其预留印鉴为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或盖章
B.印鉴卡的管理遵循“谁使用、谁保管、谁负责”的原则,营业机构应指定专人加以保管
C.印鉴的预留、变更和收回需经运营主管审核
D.没有字号的个体工商户开立的银行结算账户,其预留印鉴中公章或财务专用章应是“个体户”字样加营业执照上载明的经营者的签字或盖章
第8题
A.保证金的开销户是否有业务经营部门出具的经审批人 审批签字或盖章的《保证金账户管理申请表》
B.通过柜面办理的保证金存入、续存、追加、转出、锁定、修改和解锁业务,是否与业务经营部门出具的《保证金款项处理通知书》记载一致
C.通过柜面办理的保证金存入、续存、追加、转出、锁定、修改和解锁业务,是否与业务经营部门出具的《保证金账户开销户申请表》记载一致
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