根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()。I责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
第1题
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
第2题
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
第3题
A.证券公司承销证券,不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.证券公司承销证券,不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C.证券公司承销证券违反该法规定,情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.证券公司违反证券承销业务规定承销证券,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
第4题
证券公司有下列()行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
A提前泄露证券发行信息
B以不正当竞争手段招揽承销业务
C在承销过程中不按规定披露信息
D在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
第5题
A.承销未经核准的证券
B.提前泄露证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息
第6题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司自有财产与客户的交易结算资金和证券不独立
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券纳入其破产财产或者清算财产
第7题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C 禁止任何单位或者个人以任伺形式挪用客户的交易结算资金和证券
D 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第9题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第10题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
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