更多“若受理证券公司或资产管理公司的询证函,应要求被函证单位出具授…”相关的问题
第1题
受理机构收到资产评估机构、证券公司等其他第三方机构依法获取企业授权后发出的银行询证函,可以不予受理()
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第2题
若客户询证函的抬头仅写了交通银行或交通银行xxx分行,网点在受理此类询证函时,仅需就本网点的业务进行确认,并在相符或不相符处标注“仅针对X公司在XX分行XXX机构开立的账户进行询证()
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第3题
以下哪些机构主体可以在被函证单位未提供委托授权书的提前下,来我行柜面进行询证 函业务申请()
A.审计
B.会计师事务所
C.证券公司
D.律师事务所
E.资产评估公司
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第4题
受理机构收到存在空白询证函项目或栏位时,应及时告知审计单位并明确我行将做退函处理()
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第5题
受理保证金存款询证函,要明确标注该存款为银行资产业务的保证金。()
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第6题
2021年1月1日起启用新版询证函,客户若提交旧版询证函,酌情予以受理()
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第7题
对于超出交行业务样本范围的单位资信证明委托和超出财政部、银监会标准格式的询证函,或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容,基层营业机构应逐笔上报分行()部分审查后办理
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第8题
询证单位提交的询证函若缺失被函证单位的预留印鉴、缺失被函证单位的签章(首页及骑缝章)或未明确询证费用收取账号的,应通知函证单位信息缺失,不予办理。()
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第9题
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施有()
A.出具警示函
B.贵令改正
C.贵令定期报告
D.暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件
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第10题
在询证函业务中,若被函证单位指定账号收费,应加盖()体现支付意愿;若被函证单位函证费用减免或使用现金缴费,则预留签章处加盖
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第11题
银行询证函上加盖的被询证单位公章或预留印鉴未加盖或不符的,不予受理。()
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