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[单选题]

对于哪类人员,在办理业务时可以适当予以通融,简化规定的手续或免于提供相关证件等?

A.本单位上级领导

B.上级领导机关,如上海银监局的领导等

C.网点大客户

D.没有人可以优先“开绿灯”,必须严格按照相关业务操作规程办理手续

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第1题

对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

个人客户可以办理以下哪类汇款业务()

A.对公汇款

B.专户/个人实时汇款

C.支票跨行转账

D.支票行内通存

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第3题

以下哪类人员在办理出入境手续时,需要其上级主管部门出具意见并加盖公章后才能予以办理 ().A.

以下哪类人员在办理出入境手续时,需要其上级主管部门出具意见并加盖公章后才能予以办理 ().

A.某大学教授

B.建设银行某支行行长

C.某地方政府退休科长(副县级)

D.某私营企业经理

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第4题

车站在办理受助人员售票业务时,可以将“乘车证明(信)”所载的救助人员的有效身份证件号码予以录入。()
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第5题

在物流E通业务中,网点管理员属于哪类人员?()

A.内勤人员

B.外勤人员

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第6题

以下说法正确的是()。A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在
以下说法正确的是()。

A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排

B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素

C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容

D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案

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第7题

智易通审核人员在业务办理过程中应坚持()的风险管理准则

A.合理引导

B.严格审核

C.适当回避

D.合规销售

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第8题

名单系统中涉恐类、制裁类、司法类名单中的红通名单为Ⅰ级管控名单。对于精确匹配触发Ⅰ级管控名单的客户,可以继续为客户办理办理业务,之后上报风险管理部()
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第9题

国家外汇管理局启动货物贸易应急业务办理方案后,银行办理货物贸易外汇收支时,对于哪类企业应暂停电子数据核查()。

A.A类企业

B.B类企业

C.C类企业

D.非名单内企业

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第10题

车站在办理受助人员售票业务时,可以将()作为受助人员的有效身份证件号码予以录入。

A.中华人民共和国社会保障卡卡号

B.一代居民身份证号码

C.乘车证明(信)所载的救助号

D.救助证明信所载的号码

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