A.网点柜员
B.营业主管
C.支局长
D.理财经理
第1题
A.网点柜员
B.营业主管
C.支局长
D.理财经理
第2题
A.理财师丙,为了保护自己客户的信息,在司法部门到银行调职证据时拒绝提供协助
B.理财师乙,在客户朋友圈看到客户喜爱收藏,便将其信息推送给自己卖古玩的同学
C.理财师戊,在征得客户同意的情况下,将客户所有信息提供给了银行贵宾服务的提供商
D.理财师丁,在监管机关的要求下,向其披露了监管指定的客户信息内容
E.理财师甲,在为客户推荐理财产品时,询问客户家庭信息并记录在客户信息系统中
第3题
A.个人理财业务的分析、审核和报告制度
B.内部监督和独立审核制度
C.银行与客户资产合并管理制度
D.业务信息披露制度
E.充分授权制度
第4题
A.连续三个月内发生三起紧急投诉,投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
B.未按本办法要求取得基金从业资格
C.通过个人客户营销系统及时收集并更新管户客户的信息,完善客户档案
D.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
第6题
关于理财顾问服务中客户信息收集,下列说法错误的是()。
A.为了得到更加真实的信息,数据调查表必须由客户亲自填写
B.客户在填写调查表之前,从业人员应对有关项目加以解释
C.如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题,从业人员应该谨慎地了解客户产生焦虑的原因,并向客户解释该信息的重要性,以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差
D.宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得
第8题
A.根据客户需要,及时有效地向客户提供专业化的个人财务管理、咨询和建议等,在法律、法规、银行各项规章制度和政策许可范围内为客户进行投资操作
B.遇到疑难的专业问题,积极与理财产品经理合作,共同向理财客户提供服务
C.负责理财客户经理队伍新人员的培训工作
D.收集同业信息,研究客户现实情况和未来发展,发掘他们的潜在需求,及时反馈至产品管理部门。
E.负责为客户介绍保险业务
第9题
A.根据客户需要,及时有效地向客户提供专业化的个人财务管理、咨询和建议等,在法律、法规、银行各项规章制度和政策许可范围内为客户进行投资操作
B.遇到疑难的专业问题,积极与理财产品经理合作,共同向理财客户提供服务
C.负责理财客户经理队伍新人员的培训工作
D.收集同业信息,研究客户现实情况和未来发展,发掘他们的潜在需求,及时反馈至产品管理部门。
E.负责为客房介绍保险业务
第10题
A.具备联入理财类业务系统的各项硬件条件。
B.至少配备一名具备理财经理初级以上(含初级)岗位资格和基金销售从业资格的专职客户经理或理财经理。
C.已联入邮政金融个人客户营销系统,客户经理或理财经理已具备系统在册柜员号
D.具备条件在网点产品销售区粘贴或公示资产管理计划业务合格销售人员信息。
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